Jobbeschreibung
Beschäftigungszweck:
* Die regelmäßige Überwachung und Bewertung der Grundsätze und Verfahren im Bereich des Wertpapierdienstleistungs- bzw. Wertpapiernebendienstleistungsgeschäfts sowie der Mindestanforderungen an das Risikomanagement gehören zu den zentralen Aufgaben.
Aufgabenbereich:
* Enge Zusammenarbeit mit dem Compliance-Beauftragten, um sicherzustellen, dass die Unternehmen den Anforderungen entsprechen.
* Umsetzung von rechtlichen und regulatorischen Anforderungen in den Fachbereichen durch Beratung und Unterstützung.
* Begleitung bei der Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen auf den Filialen, um eine strukturierte Kontrolle sicherzustellen.
* Teilnahme an Arbeitskreissitzungen und Projekten, um neue Ansätze und Lösungen zu diskutieren.