Berufsfeld: Compliance, Finanzdienstleitung, Kaufmännisch
Tätigkeitsbereich: Bankwesen, Wertpapiergeschäft, Compliance
Unternehmensbeschreibung
Unser Mandant ist ein etabliertes, wirtschaftlich solides Unternehmen im Finanzdienstleistungsumfeld mit Sitz im Großraum Passau. Die Organisation zeichnet sich durch kurze Entscheidungswege, ein kollegiales Miteinander und ein hohes Maß an Eigenverantwortung aus.
Sie möchten Compliance nicht nur abarbeiten, sondern aktiv mitgestalten? In dieser Position übernehmen Sie Verantwortung für Überwachungs-, Kontroll- und Dokumentationsprozesse in einem anspruchsvollen, regulierten Umfeld.
Ihre Rolle
In dieser Funktion übernehmen Sie eine zentrale fachliche Rolle im Bereich Compliance und regulatorische Überwachung.
Sie stellen die ordnungsgemäße Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen sicher, wirken an der Weiterentwicklung von Kontrollhandlungen mit und sind fachliche Ansprechperson für interne und externe Prüfungen.
Ihre Aufgaben
* Mitarbeit bei laufenden Compliance- und Überwachungshandlungen im Wertpapierumfeld
* Prüfung und Bewertung von Marketing- und Vertriebsaktivitäten sowie Internetauftritten
* Sicherstellung und Dokumentation regulatorischer Anforderungen gemäß WpHG, MaComp sowie MiFID/MiFIR
* Überwachung compliance-relevanter Auslagerungen
* Unterstützung bei Einführung neuer Produkte und Prozesse (NPP)
* Definition von Prüfintervallen, Berichtslinien und Kontrollmechanismen
* Eigenständige Dokumentation und Berichterstattung der laufenden Überwachung
* Führung und Pflege eines zentralen Beschwerderegisters
* Mitwirkung bei Auswahl und Due-Diligence-Prüfung neuer Geschäftspartner inklusive Registerpflege
* Weiterentwicklung bestehender Kontroll- und Überwachungsprozesse
* Überwachung administrativer Zahlungsprozesse
* Abstimmung mit Buchhaltung, Steuerberatern und externen Prüfern
* Begleitung interner Revisionen sowie Prüfungen durch Wirtschaftsprüfer und Aufsichtsbehörden
Ihr Profil
* Berufserfahrung im Bank- oder Finanzdienstleistungsumfeld
* Praktische Erfahrung im Bereich Compliance, idealerweise Wertpapier-Compliance
* Kenntnisse des Aufsichtsrechts und regulatorischer Anforderungen
* Erfahrung mit Kontroll-, Prüf- und Überwachungshandlungen
* Strukturierte, selbstständige und sorgfältige Arbeitsweise
* Hohes Verantwortungs- und Qualitätsbewusstsein
* Affinität zu Finanzmarkt- und Regulierungsthemen
Ihre Vorteile
* Flexible Arbeitszeiten und Möglichkeit zum Homeoffice
* Sehr gutes, wertschätzendes Arbeitsklima
* Fachlich anspruchsvolle und abwechslungsreiche Aufgaben
* Breites Schulungs- und Weiterbildungsangebot
* Langfristige Zusammenarbeit in einem stabilen, regulierten Umfeld
* Attraktives Gehaltspaket
Diese Position wird exklusiv im Auftrag unseres Mandanten besetzt. Absolute Diskretion ist selbstverständlich.
Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme oder Bewerbung.